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美国商品期货交易委员会(CFTC)

http://www.cftc.gov
  • 成立时间:1974年
  • 机构类型:政府监管
  • 监管澳门网上亚博平台:监管

纠错建议

澳门网上亚博平台监管提示

据美国CFTC官网资料显示,美国商品期货交易委员会(简称“CFTC”)监管杠杆式澳门网上亚博平台美国澳门网上亚博平台交易商需要在CFTC上注册成为FCMs(Future Commissions Merchants, 期货交易商);其中,提供零售澳门网上亚博平台的交易商需要注册成为FCM RFED(FCM Retail Foreign Exchange Dealer)。


受监管公司名单

澳门网上亚博平台交易商在注册成为FCMs后,每个月都需要提交其金融数据报表给CFTC; CFTC在每个月月初的时候会在其官网上公布此数据表。我们可以通过此表来判断某家交易商是否为澳门网上亚博平台交易商,以下是数据表下载地址:https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm?

机构简介

机构性质

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission),简称“CFTC”,是美国政府的一个独立机构,同时也是美国的金融监管机构之一,主要负责监管商品期货、期权和金融期货、期权市场。


机构历史

美国商品期货交易委员会CFTC成立于1974年,总部设在华盛顿。


监管职能

保护市场参与者和公众不受与商品和金融期货、期权有关的诈骗、市场操纵和不正当经营等活动的侵害,保障期货和期权市场的开放性、竞争性的和财务上的可靠性。


监管目标/范围

美国CFTC使命是培育开放、透明、有竞争力和金融稳健的市场。 通过努力避免系统性风险,CFTC会旨在保护市场用户及其资金,消费者和公众免受与受“商品交易法”(CEA)约束的衍生品和其他产品相关的欺诈,操纵和滥用行为。

该机构监督各种个人和组织。这些机构包括掉期执行机构、衍生品清算机构、指定合约市场、掉期数据存储库、掉期交易商、期货交易商、商品基金经理和其他实体。


联系方式

邮箱:Questions@cftc.gov.consumers@cftc.gov.

电话:001 866-366-2382 / ?001 202-418-5000 / 001 202-418-5000

传真:202-418-5521

地址:Commodity Futures Trading Commission,Three Lafayette Centre,1155 21st Street, NW,Washington, DC 20581

牌照申请

申请要求

美国CFTC要求作为澳门网上亚博平台经纪商的FCMs的调整后净资产需要在100万美金以上;其中,作为零售澳门网上亚博平台交易商的FCM(FCM RFED)的净资本要求为2000万美金或以上;


牌照类型

监管细则


监管查询

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一般的投诉流程

一般投诉流程:

最先投诉至交易商,直接和交易商解决纠纷 - 若对交易商答案不满意,可投诉至CFTC - 如依旧不满意投诉结果,最后可寻求法律途径


如何向CFTC投诉

投资者如何向CFTC提交投诉?申请投诉赔款一般需要经历以下流程:

投诉者查询交易商注册信息—交易商涉嫌的违规或非法活动—投诉者选择投诉程序类型—投诉者提交投诉—CFTC检查投诉—CFTC指派审判官—证据:发现阶段、决议阶段、申诉或复审初步决议—现金奖励—反诉


投诉者必须先查询交易商注册信息:

在进行投诉前,请先查询投诉对象是否在CFTC上登记,可以使用2种查询途径:

1.?NFA的背景所属状态信息中心BASIC: https://www.nfa.futures.org/BasicNet/?

2.?CFTC的办公室程序邮件查询Office of Proceedings: proceedings@cftc.gov


交易商涉嫌的违规或非法活动类型:

1.?欺诈—通过有关盈亏可能性的虚假索赔,欺骗或试图欺骗你; 关于交易或您的销售人员、顾问或您使用的交易程序的虚假或误导性陈述;或任何其他重要事实的虚假或误导性陈述,你在作出有关期货或期权交易的决定时所依赖的。

2.?违反信托责任—根据商品交易法或商品期货交易委员会的规定,经纪人或销售人员在处理您的账户时没有特别小心行事。

3.?未经授权的交易—经纪人未经你的事先特定授权或书面授权而进行的交易。

4.?挪用—经纪人未经授权使用或挪用您为交易期货或期权而存入的资金。

5.?过度交易—为赚取佣金而不顾你的经济利益而过度交易你的账户。

6.?不当清算—未经授权关闭您的头寸。

7.?未能监督—监督人员未能成功监督管理人员的合作伙伴、管理人员、员工和代理人对您的帐户处理。

8.?未披露—未告知与期货和期权交易相关的风险; 未披露对期货或期权交易做决定所需的任何其他重要事实。


投诉者选择赔款程序类型:

在提交投诉之前,您必须选择赔偿程序的类型,有以下3种:

(1)自愿进行 - 可用于任何金额的索赔

(2)摘要程序 - 索赔额为30,000美元或更少

(3)正式程序 - 索赔超过30,000美元


提交投诉:

当您准备提交投诉时:

1.?填写CFTC的赔偿投诉表格(30号表格)。

2.?检查赔偿投诉清单以确认您已准备所有投诉的必要信息。

3.?准备投诉申请费。

4.?填写完表格并缴纳费用后,亲自或邮寄到以下地址(最好是经过认证或挂号邮件):

Commodity Futures Trading Commission?

Office of Proceedings?

1155 21st Street, N.W.

Washington, DC? 20581


注:

1. 赔偿投诉表格(30号表格)下载地址:https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/%40cpdisciplinaryhistory/documents/file/Form%2030%20-%20with%20OMB%20Control%20No.%20%20Feb%202018.pdf

2.?赔偿投诉清单浏览地址:https://www.cftc.gov/sites/default/files/idc/groups/public/@cpdisciplinaryhistory/documents/file/complainantchecklist.pdf?


投诉必须包含的信息:

1.?有关您的信息 - 投诉人的全名、地址、电话号码、电子邮箱和传真号码。

2.?有关投诉对象的信息 - 投诉对象的名称、地址和电话号码(若知道)。

3.?事实 - 支持您声称存在违规行为的事实陈述;附上支持或解释您的索赔的所有文件,例如帐户表格和交易声明。

4.?责任说明 - 解释为什么您指定的每个被告都应该承担责任。任何未描述其责任或参与的被申请人可能会被驳回。

5.?损害计算 - 您要求的损害赔偿金额以及您如何计算损失的简要说明。除非获得审判官的许可,否则您提出的索赔金额不得在案件转发审理后进行调整。查看如何计算损失。

6.?平行诉讼声明 - 根据相同的事实并且包括您指定的同一受访者,没有仲裁或民事法庭诉讼待决的声明。

7.?破产或破产管理声明 - 根据您的知情,表明任何受访者是否参与破产或破产管理程序的声明。

8.?验证 - 声明您投诉中陈述的事实是出于您的知识,信仰和信息的真实情况。如果您签署赔偿投诉表格或包含带有投诉描述的验证声明,则无需进行公证赔偿。您的验证声明应如下所示:

“我在此确认(根据法律的惩罚),据我所知,本投诉所载的事实是已知的或被认为是真实的。”

9.?继续选择和提交费用 - 您必须选择诉讼类型并在提交投诉时提交相应的申请费。

申请费用 - 申请费或汇票应支付给商品期货交易委员会(CFTC)。

处罚实例

处罚实例


常见问答

1.?CFTC监管澳门网上亚博平台吗?

答:美国CFTC监管澳门网上亚博平台。


2.?CFTC处理投诉需要收费吗?

答:投诉者向CFTC提交投诉时,需要缴纳申请费用(50美金到250美金不等)。


相关链接

美国全国期货协会NFA: https://www.nfa.futures.org/?

美国证券和交易委员会(SEC)(可以查到所有在美国上市公司的资料):http://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

美国企业注册数据中心(manta):http://www.manta.com/mb

美国金融业监管(FINRA):http://www.finra.org/AboutFINRA/MemberFirms

美国纽约证券交易所(NYSE):http://www.nyse.com

美国证券投资者保护公司(SIPC):http:///www.sipc.org

美国芝加哥期货交易所(CBOT):http://www.cmegroup.com

纳斯达克:http://www.nasdaq.com

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